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关于举办辽宁辖区机构财富管理与投资者适当性管理培训班的通知
2017-05-24

各会员单位:

    为进一步推进机构贯彻落实投资者适当性管理要求,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与辽宁证券业协会、辽宁省期货业协会、辽宁省基金业协会定于2017年6月1日(星期四),在沈阳联合举办“辽宁辖区机构财富管理与投资者适当性管理培训班”。现将有关事项通知如下:

    一培训对象

    证券经营机构、期货经营机构、私募基金公司负责人及业务骨干。

    二、培训主要内容

    1.北美财富管理特征

    2.中国财富管理与高净值客户现状  

    3.KYC了解你的客户之五大基本工具

    4.财富管理之七步销售流程

    5.投资者适当性管理

    三、培训师资

    广发证券潮州潮枫路营业部总经理胡南山先生。

    四、培训时间安排

    报到时间:2017年6月1日8:00-8:50(因参训人员较多,请参训人员提前签到)

    培训时间: 2017年6月1日上午9:00—12:00

    下午13:30—16:30

    用餐及午休时间:        中午:12:00-13:30

    五、培训地点

     沈阳军区金城宾馆金色大厅(地址:沈阳市和平区太原北街1号。北靠西塔商业网点,东傍南京街交通要道西塔附近)

    金城宾馆电话:024-23168888

    六、培训要求

   1.参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习,原则上中途不得请假。

   2.证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

    3、请参训人员于 8:50分前进入会场;

    4、培训讲课期间请将手机调至静音或震动档;

    5、培训讲课期间请不要随意走动或接、打电话;

    6、请不要在会场内吸烟或大声喧哗;

    7、外地学员有住宿需求的,可持本培训通知到金城宾馆前台按协议价格办理入住手续。(标准间280元、单人间320元)

    七、联系人及联系方式

黄朕(证券)   联系电话:024-31857872

宋家康(期货)             024-22899869

陈晨(基金)               024-31566823

                 

                 辽宁证券业协会

                   辽宁省期货业协会

                   辽宁省基金业协会

                   2017年5月22日

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